Đầu cơ là gì?

Đầu cơ là việc mua, bán, nắm giữ, bán khống các loại tài sản tài chính như: Cổ phiếu, trái phiếu, hàng hóa, tiền tệ, bất động sản, chứng khoán phái sinh nhằm thu lợi từ sự biến động giá mạnh của các loại hàng hóa này.

Việc đầu cơ thường áp dụng với trường hợp có số lượng hàng hóa lớn, giá trị cao và mong muốn thu lợi nhuận trong thời gian ngắn, do đó đầu cơ thường đem lại rủi ro cao hơn so với đầu tư.

Theo quy định tại Điều 196 của Bộ luật Hình sự 2015, hành vi đầu cơ nhằm thu lợi bất chính có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội đầu cơ.

Cụ thể, người nào thu lợi bất chính từ việc lợi dụng tình hình khan hiếm hoặc tạo ra sự khan hiếm giả tạo trong tình hình thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh hoặc tình hình khó khăn về kinh tế để mua vét hàng hóa thuộc danh mục mặt hàng bình ổn giá thì có thể bị xử lý về Tội đầu cơ.

Tóm lại, hành vi đầu cơ thông qua việc lợi dụng tình hình khan hiếm của hàng hóa trong tình trạng thiên tai, dịch bệnh,… thì bị coi là hành vi vi phạm pháp luật và bị xử lý nghiêm theo quy định.

Mức phạt đối với tội đầu cơ.

Căn cứ Điều 196 Bộ luật Hình sự, mức phạt cụ thể với tội này như sau:

Thứ nhất, đối với hành vi đầu cơ hàn hóa nhằm bán lại để thu lợi bất chính thuộc một trong các trường hợp sau đây:

– Hàng hóa trị giá từ 500 triệu đồng – dưới 1,5 tỷ đồng;

– Thu lợi bất chính từ 100 – dưới 500 triệu đồng.

Thì phạt tiền từ 30 – 300 triệu đồng; hoặc phạt tù từ 06 tháng – 03 năm

Thứ hai, đối với trường hợp phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau:

– Có tổ chức;

– Lợi dụng chức vụ, quyền hạn;

– Lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức;

– Hàng hóa trị giá từ 1,5 – dưới 03 tỷ đồng;

– Thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng – dưới 01 tỷ đồng;

– Gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội.

Thì sẽ bị phạt tiền từ 300 triệu đồng – 1,5 tỷ đồng; hoặc phạt tù từ 03 – 07 năm.

Thứ ba, đối với các trường hợp phạm tội mà:

– Hàng hóa trị giá 03 tỷ đồng trở lên;

– Thu lợi bất chính 01 tỷ đồng trở lên;

– Tái phạm nguy hiểm.

Thì sẽ bị phạt tiền từ 1,5 – 05 tỷ đồng; hoặc phạt tù từ 07 – 15 năm.

Trên đây là mức phạt với cá nhân có hành vi đầu cơ hàng hóa để thu lời, đối với pháp nhân thương mại vi phạm, mức phạt được quy định như sau:

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 196 Bộ luật Hình sự: Bị phạt tiền từ 300 triệu đồng – 01 tỷ đồng;

– Phạm tội thuộc một trong các trường hợp quy định tại các điểm a, d, đ và e khoản 2 Điều 196 Bộ luật Hình sự: Bị phạt tiền từ 01 – 04 tỷ đồng;

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 196: Bị phạt tiền từ 04 – 09 tỷ đồng.

Ngoài ra, pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 100 – 300 triệu đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực hoặc cấm huy động vốn từ 01 – 03 năm.

Hotline: 0972810901 | 0387003455
Youtube: Luật Công Tâm
Website: Luật Công Tâm
Email: luatsuluatcongtam@gmail.com
Địa chỉ: Tầng 6, số 141 Hoàng Quốc Việt, Nghĩa Đô, Cầu Giấy, Hà Nội.

Xem thêm:
– Tạm giữ là gì?
– Phạm tội lần đầu thuộc trường hợp ít nghiêm trọng